资本的秘密(秘鲁)赫尔南多[1].德-第5部分
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感兴趣。无论你是否同意这些古典经济学家的观点，或者你也可能认为他们文不对题（也许是因为斯密从未意识到工业革命正在进行之中，也许是因为马克思的劳动价值理论没有实际应用价值），但毋庸置疑的是，这些思想家们建立起了高耸人云的思想大厦，使我们现在能够在他们的基础之上，努力去发现资本的本质和产生资本的过程及非西方国家为什么没能创造出大量资本的原因。
对亚当？ 斯密来说，经济分工交换― 即劳动分工和随后产品在市场上的交换― 是提高生产力和积累“国家财富”的来源。值经济分工交换和产品交流变成现实的因素就是资本。亚当？ 斯密把资本定义成“为了生产用途而积累起来的资产储备，，。企业家们能够用积累起来的财富支持他们的专业化企业，直到能够用产品来交换所需的其他物品。资本积累得越多，经济分工交换越可能实现，社会生产力也就越高。马32
第三章资本之谜
克思同意这种观点。对他而言，资本主义所创造出的财富就表现为大量的商品。
亚当？ 斯密认为，人类是渐渐地从一个以狩猎游牧、农业为主的社会向商业社会发展，资本现象的产生就是这一倾向的必然结果。在商业社会中，人类能够通过互相依赖、经济分工交换和贸易，大幅度地提高生产力。资本将成为增加生产力、创造剩余价值的“魔力”。斯密写道，“在每一个国家，不仅仅行业的数量会随着控制行业数量的储备（也就是资本）的增加而增加，而且随着行业数量的增加，这些行业会产生出更多的工作机会。”①
斯密所强调的重点正是我们试图破解的资本神秘性的核心：要把积累起来的资产变成活跃的资本、并用于调动附加的生产，资产必须在某个特别的方面确定下来，并得到体现。“这一方面要延续一段时间，至少要延续到劳动结束之后。就好像在必要时把一定的劳动积累、储藏起来，用于其他场合。事实也就是如此。”② 斯密告诫说，如果不把在资产生产中投入的劳动恰当地确定下来，劳动将不会留下一丁点儿价值。斯密的真正含义也许会变成法律辩论的内容。但我从他的话中理解到的是，资本并非积累下来的资产，面是蕴藏在资产中、能够开展新的生产的潜能。当然，这种潜能是抽象的。在我们把潜能释放出来之前，我们必须把它加工确定成实实在在的形式― 就像爱因斯坦所指的砖头里的潜在核能量一样。没有提取并确定砖头里的潜能这一转化过程，爆炸就不会发生；砖毕竟只是一块砖。正如我们将要看到的那样，资本的创造也需要一个转化过程。
资本首先是一个抽象的概念，必须赋予它一个确定的、切33
资本的秘密
实可见的形式才能够把它体现出来― 其他的古典经济学家对这个看法也非常熟悉。19 世纪的瑞士经济学家西蒙？ 德？ 西斯蒙第（simonde de 凡～ndi ）写道：“资本的价值是永恒的，它只可能增长，而不可能消失… … 如果这个价值脱离了创造出这一价值的产品，无论它是由谁创造出来的，它始终都是创造者手中一件超自然的、不实在的事物，因为这一价值能够以不同的形式确定下来。”③ 伟大的法国经济学家让？ 巴蒂斯特？ 萨伊（J ～氏Pliste Say ）同样认为：“资本本身就是非实质性的事物，因为它和创造出资本的物质无关，而是和那一物质的价值有关，而价值是无形的。”④ 马克思也同意这个观点。他认为，桌子是用某种物质材料（例如木头）做成的，“但是桌子一旦作为商品出现，就变成一个可感觉而又超感觉的物了。它不仅用它的脚站在地上，而且在对其他一切商品的关系上用头倒立着，从它的木脑袋里生出比它自动跳舞还奇怪得多的狂想。”⑤
所有这些观点也许有助于解释资本的基本含义为什么会丢失，以及资本为什么会和货币混淆起来― 货币只是资本的多种表现形式之一。要记住一个复杂的概念，用更为实在的表述总是比从实质上来记住它更加容易；思维集中在“货币”上比集中在“资本”上更加简单。不过，认为是货币最终把资本确定下来的想法是错误的。正如亚当？ 斯密所指出的那样，货币“是资本流通的大轮子”，但它不是资本，因为价值“不可能包容在那些金属片上”⑥ 。换言之，货币推动了交易，值我们可以进行买卖，但货币本身不是附加生产的由来。斯密强调说：“任何国家里流通的金币和银币可以很恰当地被比作公路，在货币流通之时就把乡间的草和谷物带到了市场，但它34
第三章资本之谜
不能为自己创造出一丁点儿东西。”⑦
我相信，当你不再以为“资本”就是“储蓄起来和用于投资的货币”的时候，资本的主要神秘之处就已经揭开了。我猜想，“货币确定资本”这一错误理解是有可能出现的，因为在现代商业实践中，资本的价值是用货币来体现的。事实上，对包括有不同种类事物（例如机械、建筑物和土地）在内的大批资产的全部价值进行评估，不借助货币就难以得出有用的数据― 毕竟这正是发明出货币的原因。稳定的货币是一种计量单位，能提供给我们一个衡量、交换事物价值的标准参照。但是，尽管货币有一定用途，它也无法用于确定某一特定资产中抽象的潜能，以便把这一资产转化成资本。有例为证，第三世界国家和前共产主义国家用货币造成经济膨胀，结果弄得声名狼藉― 但却无法创造出大量的资本。
资产的潜能
那么，确定资产的潜能来使资产能够增值的过程是怎样的呢？又是什么事物从一间普通的房屋中分离并确定出价值，使我们能够把这种价值体现为资本呢？我们能够借助能量的类推开始寻找答案。考虑一下位于高山顶上的湖泊。我们能够联想到湖在自然界中的种种直接联系，发现它的许多主要用途，例如划船和捕鱼。但是，如果我们把湖想像成一台机器，通过研究表现其产生能量的机械抽象过程，我们就能突然发现湖水由于水位的提高而具有了潜在的能量。然后，我们就能提取并确定这一潜能，使湖水超越它作为水的自然状态，释放出无限多种类的价值。掌握了这一具有代表性的信息，我们就能开始设计机器，使湖水在重力作用下快速向下流35
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动；因此，湖水的潜能在大量的水向山下奔流时被转换成动能。这个新的曝布现在就能带动涡轮旋转，使涡轮带动电磁石，把动能转换成机械能和电能；电能可以进一步通过电缆被传送和分配到更远的地方，完成许多种工作。
这就是看似平静的湖水如何用于照亮你的房间、为工厂的机械提供动力的基本情况。它需要一个人为的外部过程，首先让我们确认用于提供动力的水的重量的潜能，然后把潜能转化成动能和机械能，直到我们最终能把它固定成电能，使其能够用来创造剩余价值。这意味着我们从湖水中取得的附加值并不是湖水本身的价值（就像宝矿必须从地球内部挖掘出来一样），而是针对湖水的人为外在过程。正是这个过程使我们把湖从一个捕鱼、划船的地方变成一个产生能量的场所。我希望能用能量类推的方法来证明资本也是一种静止的价值，它能够通过某一过程得到确认和具有活力。这个过程不仅仅能使我们“看到”资产的外观，而且还能使我们积极地“发现”资产会变成什么样子；这个过程还能使我们把在资产中发现的经济潜能确定为能够用于获取剩余价值的形式。不管怎么说，产生可用的能量和产生可用的资本的差别在于，我们非常了解把水中的潜能转化成能产生附加值的电能的过程，却不知道如何使资产具备所需的形式来调动更多的生产。换言之，我们知道，是水渠、涡轮、发电机、变压器和水能系统中的电线把湖水中的潜能转化成一种容易取得的能量形式，但我们不知道到哪里寻找把房屋的经济潜能转化成资本的关键过程。
原因在于，使我们利用房屋释放其经济潜能的过程不是有意设计出来、用于创造资本的，而是用于保护所有权这一更36
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为普通的用途。所出现的后果是，随着西方国家所有权制度的发展，人们在不知不觉中创造出各种机制，不断地渐渐组合出前所未有的创造资本的过程。尽管我们一直在使用这些机制，但我们没有认识到它们具备产生资本的功能，因为它们没有贴标签。我们仅仅把这些机制看做财产保护系统的一部分，而没有把它们看成一个内部互相关联的机制，使人们可以确定资产中的潜能，把资产转换成资本。我要说的是，资本的创造是隐藏在西方国家错综复杂的正规所有权制度内的一个潜在过程。
西方国家里的隐蔽转换过程
这也许听起来太简单或者太复杂。但问问你自己：用于生产的资产有没有可能不属于某件事物或者某个人？如果答案是肯定的，那么，除了在正规的所有权制度中，我们还能在其他什么地方来确认这些资产的存在，以及确认转化资产并提高其生产力的过程的存在？如果不是在正规的所有权制度所提供的记录和财产凭证中，我们还能在什么地方为资产的经济特征加上相应的注解？如果不是在正规的所有权制度的框架中，哪里有对资产的使用和转让进行管理的法律？恰恰是正规的所有权制度提供了使我们可以把资产体现为活跃的资本所需的过程、形式和法律。
西方国家的正规所有权制度着手把资产加工成资本所采用的方法是，仔细描述资产在经济和社会中最有利用价值的方面，使它们在记录系统中得到确认（就像手写账本中的插页或者计算机磁盘上的标签），然后极富成效地对其进行组织，并收录在所有权凭证中。西方国家还用一套详细而精确的法37
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律条文来管理这个过程。正式的所有权记录和所有权凭证就此变成了用于表述资产中共有的经济意义的人工产物。它们把资产中的潜在价值概念化所需的相关信息加以掌握和组织，使西方人可以控制他们的资产。人们在所有权范围内确认和开发资产，使它们和其他资产相联系。正规的所有权制度就是资本的诞生地。
如果资产的经济和社会性质没有在正规的所有权制度中得到确认，资产就很难在市场中运动。如果不通过正规的所有权处理过程，你如何能在现代市场经济中控制大量资产的转手？没有这一过程，任何资产的交易― 比如说一块房地产― 都需要花费大量的精力来决定最基本的交易细节问题：卖方拥有这块房地产吗？他有权进行转让吗？他能作出保证吗？新的财产所有人会被那些执行财产所有权的人接受吗？有没有什么有效的方法来排斥其他声称对这一房地产拥有权利的人？在发展中国家和前共产主义国家，很难找到这类问题的答案，而且，就大多数货物而言，对这些问题的回答实际上都不可靠。正是出于这个原因，在发展中国家和前共产主义国家里，房屋的销售和租借才会牵扯到冗长烦琐的批准程序，牵扯到所有邻居― 哪怕只是判断房屋所有人是否真的拥有这所房子，是不是还有其他人会对这所房子提出所有权要求。这也是为什么在西方国家之外，大多数资产的流通范围会局限在紧密的地方性贸易伙伴圈子之内的原因。正如我们在上一章里看到的那样，发展中国家和前共产主义国家的首要问题不在于缺少企业家精神：穷人已经在最近的40 年里积累了上万亿美元的房地产。穷人们缺少的是通向所有权机制的便捷途径― 这一机制可以合法地处理和38
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确认他们资产中的潜能，使他们能够在扩大化市场中创造、获得或担保更大的价值。相比之下，在西方国家里，每一件资产― 每一块土地，每一幢房屋，所有的家畜― 都在根据所有权制度中所包含的规定进行管理的最新记录中得到了正式确认。生产中的每一点增加、每一幢新建筑物、每一件产品或者每一件具有商业价值的事物都是某人的正式财产。即使资产归公司所有，还是由人间接地拥有，或者由拿着所有权凭证的公司股东来分享。
如同能量一样，资本是推动具体事物必不可少的力量，也促使人们去创造剩余价值。如果缺少产生并确认资本的关键机制，就无法创造出资本。就像湖水需要水电站才能产生可利用的能量一样，资产需要进人正规的所有权制度，才能产生出大量的剩余价值。没有正规的所有权制度来提取它们的经济潜能，并把它们转化成便于运送和控制的形式，发展中国家和前共产主义国家的资产就像高高地位于安第斯山上的湖水一样，是�
