剑桥中国史:辽夏宋金元史-第39部分
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64—105 页。
① ＇646＇《金史》，卷 134，第 2870—2871 页；＇596＇宇文懋昭：《大金国志》，第 17 页以下。
金朝官员。事后仁宗拒绝引渡肇事者，只是向金朝保证，这些人已经受到了
惩罚。
相对来说，这些事件确实对双方广泛的友好关系造成了轻微的损害。在
１１８９ 年和 １１９３ 年，金世宗和夏仁宗都先后去世了。此后，他们各自的继承
人的短暂的统治，实际上不过是内忧外患时代到来的序曲，其主要原因，就
是在铁木真（未来的成吉思汗）领导下的蒙古人的日益强大和统一。
西夏末世与蒙古的征服
当仁宗在 １１９３ 年去世时，他已经 ７０ 岁了，帝位由长子纯佑（桓宗，１１９３
—１２０６ 年在位）继承，时年 １７ 岁。纯佑是汉裔罗皇后所出。对于桓宗统治
期间的西夏历史，我们几乎一无所知，但是 １２０５ 年蒙古人首次入侵西夏领
土，显然是这一时期最重大的事件。
从 １２０６ 年桓宗被废黜，到 １２２７ 年西夏被成吉思汗灭亡，在这空前动荡
的年代里，党项皇室一直只能勉力维持国祚不坠。西夏最终没有复兴，既不
是因为它内政的衰败，也不是由于它天生孱弱。如同它的更强大的邻人一样，
西夏是被蒙古人摧毁的，蒙 古这个新的草原强权的出现，毁灭性地打破了宋、
金、西夏在东亚地区三足鼎立的局面。随着篡权废立现象在西夏历史上第一
次出现，在西夏朝廷形成了抗金和抗蒙古的集团。
从 １２ 世纪 ７０ 年代以来，来自草原上的纷扰不时地影响着西夏和金朝的
关系，这种情况在官方史书中也有反映。女真人关闭西方边境与西夏的三处
榷场的一个重要原因，就是怀疑党项人在边界从事间谍活动，并且可能与位
于远在西方的哈剌契丹发生了交往。他们认为这些行为与金朝自身的利益是
相抵触的。①我们还知道，一位曾被铁木真的父亲打败的克烈部酋长，可能于
１２ 世纪 ７０ 年代在西夏避难，后来就再也没有见到关于他的记载。
据说另一位克烈部首领在流亡途中也曾留居党项有日，党项人赐予他“札
阿绀孛”（Ｊａｋｈａ Ｇａｍｂｕ，大意是“顾问长老”）的荣誉头衔，后来，他就以
这个名字知名于世。札阿绀孛的哥哥脱斡邻勒（王汗）是铁木真的盟父，而
且他的几个女儿都嫁给了铁木真的家族，所以铁木真容忍了札阿绀孛反复无
常的不忠行为。著名的唆鲁和帖尼别吉，就是札阿绀孛的女儿，她也是蒙哥、
忽必烈和旭烈兀的母亲。札阿绀孛显然还将一个女儿嫁给了党项皇帝，据说
当成吉思汗最后猛攻西夏时，她的美貌打动了成吉思汗。②很可能通过建立广
泛的婚姻关系，党项统治家族的影响当时已经深入到了草原，这一判断有助
于解释他们在蒙古帝国中所具有的特殊的地位。
克烈部与西夏的关系还不止于此。１２０３ 年，当脱斡邻勒最终被铁木真打
败之后，这位克烈部首领的儿子亦剌合桑昆通过额济纳逃往吐蕃东北部地
区，后来又被追赶到了塔里木盆地，最终被当地的首领杀害。①虽然党项政权
显然拒绝了克烈部逃亡者的避难请求，但是因为亦剌合桑昆逃跑时经过了党
项的地盘，这就为 １２０５ 年蒙古人入侵河西提供了口实。在入侵河西的战争
中，西夏的好几个武装居民点都遭到了抢劫，大批牲畜被赶走。②
１２０６ 年，铁木真宣布接受成吉思汗称号，也就在同一年，中兴府发生的
政变将一位新的统治者推上了党项王位。桓宗被自己的堂弟嵬名安全（襄宗，
① ＇646＇《金史》，卷 50，第 1114 页；＇644＇《宋史》，卷 486，第 14026 页。
② ＇405＇拉施特：《史集》，第 1 卷，第 2 分册，俄译本，第 109—110、127 页；＇375＇伯希和、韩百诗译注
《圣武亲征录》，第 230、 261 页；＇414＇列里赫：《克烈部的西夏封号札阿绀孛》，第 41—44 页。
① ＇405＇《史集》，第 1 卷，第 2 分册，第 134 页；＇375＇《圣武亲征录》，第 107 页。＇653＇《元史》，卷 1，
第 23 页将此事误系于 1226 年，并将它作为成吉思汗在这一年入侵的原因。
② 吴广成称，在这次事件中，由于党项人成功地摆脱了蒙古的威胁，所以他们将首都兴州易名为中兴。但
是这种说法只是出于臆测，不足取信。参见第 204 页注①。＇653＇《元史》，卷 1，第 13 页；＇405＇《史集》，
第 1 卷，第 2 分册，第 150 页；＇375＇《圣武亲征录》，第 118 页。
１２０６—１２１１ 年在位）废黜，一个月之后，在囚禁中去世。罗太后在被迫之下
致书金朝，请求金主正式册封篡位者为西夏王。③当襄宗继位之后，罗太皇太
后就在记载中消失了，估计她可能是被送进了某个荒僻的寺院。
次年，金朝失去了藩臣汪古部和西北边疆地区由部落混合组成的边界守
卫者（Ｊｕｙｉｎ，汉文“仭保Ｘ莺３潜じ浇牡厍苍獾搅嗣晒湃说穆佣帷�
④蒙古人现在可以毫无顾忌地入侵山西和鄂尔多斯地区了。
掠夺兀剌海的蒙古人直到 １２０８ 年春天才收兵撤退。在这期间，西夏连续
派遣使节前往金朝首都，他们很可能是寻求与金朝建立联合战线，以抵抗蒙
古人的入侵。但是对于两国来说，不幸的是金章宗恰恰在这年冬天去世了，
章宗身后无嗣，帝位由他的一位昏懦无能的戚属（在历史上以卫绍王知名，
１２１３ 年被黜）继承。卫绍王拒绝与党项人合作，据说，他声称：“敌人相攻，
中国之福，何患焉？”①无论实际上发生过什么事情，党项与女真的关系从此
迅速恶化。
１２０９ 年秋天，在接受了高昌回鹘的自愿归降之后，成吉思汗对西夏发起
了一次大规模的入侵。蒙古人经由“黑水城北和兀剌海城西”进入河西，打
败了由西夏皇子率领的一支军队，并俘虏了西夏的副元帅。接着，进逼并攻
克了兀剌海城，西夏守将投降，西夏太傅西壁讹答也成了蒙古人的阶下囚。
从兀剌海起，蒙古军队转而南下，向位于中兴府以西、起着拱卫京师作用的
克夷门发起进攻。克夷门是阿拉善的一处险关要隘，蒙古军队在这里遭到了
由另一位西夏皇子率领的守军的顽强抵抗。最后，蒙古人终于打败了守军，
并擒获了夏军的统帅，进而包围了西夏都城（见地图 １３）。
在围攻中兴府的战役中，蒙古人使用了古代的水攻之计，引黄河水灌中
兴府。但是由于堤围溃决，反而淹没了蒙古军队的营地，所以他们被迫解围
撤军。但是在撤军之前，蒙古人先派遣被俘的西壁讹答代表他们入城谈判，
与西夏订立了城下之盟。１２１０ 年，党项君主名义上臣服了成吉思汗，除了贡
献大批骆驼、鹰隼和纺织品之外，还被迫向蒙古首领纳女请和。②
与西夏的城下之盟，使成吉思汗在进攻金朝之前确保了自己西翼的安
全。此后不久，党项人就开始掠夺金朝边境的州县，西夏的入侵使这两个邻
国间的外交往来大为衰退，到 １２１２ 年之后，
两国之间就完全断绝了来往。１２１２ 年，党项皇帝不明不白地死了，族子嵬名
遵顼（神宗，１２１１—１２２３ 年在位，死于 １２２６ 年）代而为帝。在党项皇族子
弟中，遵顼是最早获得西夏“进士”殊荣的一位，他当然首先是要站在自己
阶层的立场。①
如何处理与蒙古人的关系，是否放弃与金朝长期的联盟关系，面对这些
③ ＇646＇《金史》，卷 134，第 2871 页。
④ ＇42＇保罗？比尔：《成吉思汗兴起时汉地与蒙古边界的作用》，第 66—68 页。又见＇394＇罗依果对《蒙古
秘史》卷 11 中“Juyin”（仭┑慕馐汀�
① ＇646＇《金史》，卷 62，第 1480 页；卷 12，第 285 页。关于金主的这番话，见＇597＇《大金国志》，卷 21，
第 23—24 页。
② ＇653＇《元史》，卷 60，第 1452 页；卷 1，第 14 页；卷 169，第 3977 页；＇394＇罗依果译《蒙古秘史》，
第 84—85 页。
① ＇646＇《金史》，卷 134，第 2871 页。
问题使党项朝廷陷入混乱。神宗似乎是要同时解决这些问题。为了迎合蒙古
人，他对金朝西南的临洮路发动了进攻，这次战争为党项人提供了洗雪原来
在领土问题上的宿怨旧仇的机会。１２１４ 年之后，在蒙古人步步紧逼的强大压
力面前，女真人将都城从燕京（北京）向南移到了汴京（开封），能否控制
临洮，这时就成了生死攸关的重大问题。由于宋朝停止了向金朝的岁赐，女
真人在财政上也已经濒临绝境，对于被困在河南的女真人来说，他们陕西的
领土就成了食物、人力和马匹的重要供给地。
１２１４ 年末，一支得到西夏支持的起义军使兰州也陷入了战火之中，这一
事件严重损害了金朝多年来对这一地区的统治。不仅如此，党项朝廷在 １２１４
年还开始与四川的宋朝地方政府进行谈判，建议双方联手进攻金朝的西部领
土。西夏与宋朝谈判一直持续到了 １２２１ 年，但是实际达成的协议却只有 １２２０
年的一次流产的联合行动。②１２１６ 年下半年，西夏为蒙古军队借道，允许他
们穿过鄂尔多斯地区，进攻陕西的金朝领土，西夏还在这次战役中为蒙古人
提供援军，但即便是在这种情况下，女真人也只能投入一支军队与西夏军队
作战。③
对于西夏来说，对金的战争不仅在政治上是不得人心的，而且在经济上
也等于是一场毁灭性的灾难。在西夏朝廷里，反对抗金战争的呼声越来越强
烈，但是一次次的和平尝试都没有取得多少成效。尽管在西夏内部始终存在
着投靠蒙古阵营的现象，但是有一点很清楚，朝野舆论对联合蒙古人的政策
一直都持鄙视的态度。在 １２１７ 年冬季或 １２１８ 年初，一支蒙古军队逼近了西
夏首都，他们很可能是要迫使党项人履行早先的承诺，支持成吉思汗经略中
亚、攻打花剌子模的军事行动，当然他们也可能是要对党项人拒绝提供帮助
的行为进行惩罚。虽然还不清楚实际上是否发生过战斗，但是党项人拒绝了
蒙古人的命令，这一点是无可置疑的。而且在这次事件中，一位叫做阿沙敢
不的人还因为敢于公然藐视大汗的权威，而声名大振。①
１２１９ 年，成吉思汗将木华黎留下来负责中国北方的行动，自己亲自率军
远征中亚。这样一来，他对党项人的报复行动也就相应地延缓到了远征之后。
在蒙古大军出征中亚期间，西夏与金的战争一点也没有缓和的迹象。后来到
了 １２２３ 年，一切都发生了变化：木华黎死于本年三月之后，蒙古人对金和西
夏的压力暂时缓解了。年底，神宗将帝位让给了次子嵬名德旺（献宗，１２２３
—１２２６ 年在位）。在此前后，金朝的统治者也是一位新即位的皇帝。１２２４
年下半年，西夏、金开始和谈，以结束战争。１２２５ 年九月，达成正式和约，
确立两国为兄弟国关系，金为兄，西夏为弟，双方各自保持本国封号。紧接
着，又通过会谈解决了关于礼仪、边界榷场等一系列存在争端的问题。①西夏、
金和约显然是一个与传统相背离的条约，尽管短命，但它标志着西夏外交取
得的辉煌胜利。
② ＇644＇《宋史》，卷 486，第 14027 页；卷 40，第 774—775 页；＇585＇李心传：《建炎以来朝野杂记》，
卷 19，乙集，8b。
① ＇653＇《元史》，卷 1，第 20 页；＇646＇《金史》，卷 15，第 334 页；＇394＇罗依果译《蒙古秘史》，卷 11，
第 95—96 页。据《秘史》本段记载，成吉思汗的使节提醒西夏，早在 1209 年时，他（实际上应该是他的
前任）曾经答应过要做大汗的右手（即西翼）。
① ＇646＇《金史》，卷 17，第 375—376 页；卷 38，第 869 页；卷 110，第 2424、2433—2434 页；卷 62，第
1487—1488 页。
关于成吉思汗对西夏的最后一次战争以及他的死亡，有关记载非常零
乱，而且细节牴牾也很多。但是对于出兵的时间，大多数记载都是一致的，
即成吉思汗在 １２２５ 年冬季发兵，１２２６ 年春季入侵河西。自从 １２１９ 年在蒙古
入侵中亚的战役中拒不派遣援军之后，党项人更加变本加厉，拒绝向蒙古汗
的宫廷提供质子，而且密谋与一些不知名的部落联合，计划共同抵抗蒙古人。
②
《蒙古秘史》中记述了一个其他记载中都没有提到的事件：当 １２２５
