行政法与行政诉讼法讲义-第13部分

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政机关不得委托其他组织或者个人实施行政处罚。　

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　　　　　　　“依照法律、法规或者规章的规定”，隐含之意是法律、法规或　

者规章对是否委托给予了一种授权。不过，从当前的实际情况来看，　

似乎并未如此严格。　

　　　　　　第19　条：受委托组织必须符合以下条件：　

　　　　　　　（一）依法成立的管理公共事务的事业组织；　

　　　　　　　（二）具有熟悉有关法律、法规、规章和业务的工作人员；　

　　　　　　　（三）对违法行为需要进行技术检查或者技术鉴定的，应当有　

条件组织进行相应的技术检查或者技术鉴定。　

　　　　　　　六、行政处罚的程序　

　　　　　　　1．行政处罚决定程序　

　　　　　　　行政处罚有许多种类，对行政相对人的利益影响也程度不一，　

因此，就像行政立法程序一样，应该适用不同的程序。《行政处罚法》　

的制定者，显然从行政处罚的利益影响程度来规定不同的程序。不过，　

无论行政处罚多么轻微，都必须遵循一些最基本的程序规则。　

　　　　　　　　【最低限度的程序权利（即最为基本的程序要求）】　

　　　　　　　　（1）要求调查的权利：行政机关必须查明事实　（第30　条）　

　　　　　　　　（2）要求表明身份的权利（第34、37　条）　

　　　　　　　　（3）被告知的权利：告知处罚所依据的事实、理由、法律规定　

等　（第31　条、第41　条）　

　　　　　　　　（4）防卫的权利：听取陈述和申辩　（第32　条、第41　条）　

　　　　　　　　（5）要求书面决定的权利（第34、39　条）　

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　　　　　　　　【简易程序】　

　　　　　　　　（1）适用范围：违法事实确凿；有法定依据；对公民处50　元　

以下罚款，对法人或其他组织处以1000　元以下罚款或警告　

　　　　　　　　（2）基本步骤：表明身份——确认违法事实、告知处罚事由和　

依据——听取陈述和申辩——填写行政处罚决定书并当场交付——　

备案　

　　　　　　　　【一般程序】　

　　　　　　　　（1）立案　（行政处罚法未作规定，但实践中经常采用）　

　　　　　　　　（2）调查取证（第37　条）：执法人员不得少于2　人；有直接利　

害关系应当回避；笔录；取证和证据保存。　

　　　　　　　　（3）决定（第38　条）　

　　　　　　　　（4）拟制行政处罚决定书　

　　　　　　　　（5）说明理由并告知权利　

　　　　　　　　（6）听取当事人陈述和申辩　

　　　　　　　　（7）正式决定　

　　　　　　　　（8）行政处罚决定书的送达　

　　　　　　　其中，第三到第七环节往往是糅合在一起的。　

　　　　　　　　【听证程序】　

　　　　　　　　（1）适用范围：责令停产停业；吊销许可证或执照、较大数额　

罚款　

　　　　　　　　（2）基本步骤　

　　　　　　　告知——要求听证（告知后3　　日内）——通知（听证的7　日前）　

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——听证（听证中需要注意的几个事项：公开，除涉及国家秘密、商　

业秘密或者个人隐私外；职能分离与回避，非本案调查人员为主持人、　

有直接利害关系的应回避；代理权，委托1－2　人；交叉质证）——　

审核听证笔录　

　　　　　　　案卷排他性原则？　

　　　　　　　2．行政处罚执行程序　

　　　　　　　　【执行程序的原则】　

　　　　　　　　（1）申诉不停止执行；（第45　条）　

　　　　　　　这主要针对行政机关根据法律法规规定有权自行执行的情况而　

言。　

　　　　　　　　（2）罚款决定与收缴分离　

　　　　　　　　【执行程序】　

　　　　　　　　（1）当场收缴程序　

　　　　　　　适用范围：①20　元以下罚款；②不当场收缴事后难以执行的；　

③边远地区交通不便当事人向指定银行缴纳确有困难的。　

　　　　　　　具体要求：①当场收缴必须出具统一收据；②执法人员在2　　日　

内交至行政机关，行政机关在2　　日内交至指定银行。　

　　　　　　　　（2）强制执行程序　

　　　　　　　执行措施：第一，到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3％　

加处罚款；第二，拍卖被查封、扣押的物品或者划拨冻结的存款以抵　

缴罚款；第三，申请法院强制执行。　

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第四节　行政强制　

　　　　　　　一、行政强制执行　

　　　　　　　1．概念　

　　　　　　　　【基本界定】　

　　　　　　　行政强制执行，系指行政相对人不履行行政决定所设立的义务，　

有关国家机关依法强制其履行义务或达到与履行义务相同状态的一　

种措施。　

　　　　　　　　【涵义】　

　　　　　　　　（1）前提是行政相对人不履行义务；　

　　　　　　　　（2）不履行的义务是行政机关在行政决定书中确认的义务（法　

律规定的义务，行政机关只是在决定书中加以确认而已）；　

　　　　　　　　（3）行政强制执行的主体是有关国家机关，主要是指行政机关　

或者人民法院；　

　　　　　　　　（4）行政强制执行的目的是行政决定确认的义务得以落实。　

　　　　　　　2．行政强制执行的模式和方法　

　　　　　　　　【强制执行的模式】　

　　　　　　（1）行政机关自力强制执行模式。　

　　　　　这意味着当行政相对人不履行义务时，行政机关可依法采取强制　

措施迫使其履行义务或达到与履行义务相同的状态。大陆法系的德、　

日、奥地利以及我国台湾地区，以前都采取此种模式。其主要理由是：　

　　　　　①行政权的完整性和权威性。行政决定具有执行力，行政机关的　

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强制执行权是其实施公务所必需和连带的，是行政权完整性和权威性　

的必然要求；　

　　　　　②行政效率。申请法院强制执行程序相对繁琐，个别法院和行政　

机关合作精神缺乏，严重影响行政效率；　

　　　　　③法院负担。行政强制执行必须申请法院予以实施的话，会大大　

加重法院的工作负担。　

　　　　　　（2）申请法院强制执行模式。　

　　　　　此种模式为英美法系主要国家所采，是其“司法权优先于行政权”　

传统的体现。主要考虑是：防止行政机关专横的行使执行权力，保障　

强制执行的公正性，有效维护被执行方的合法权益，无疑具有极其重　

要的作用。　

　　　　　这些国家是通过提起诉讼的方式来申请法院予以强制执行的。值　

得注意的是，虽然从总体上说，英、美等国的强制执行权交由法院行　

使，但其行政机关根据法律的授权亦拥有多种执行手段。　

　　　　　　（3）行政与司法复合模式。　

　　　　　从各国的当前制度安排上看，一般都是这种复合模式，不过，分　

歧在于：是行政机关自行强制执行为主，申请法院执行为辅的模式，　

还是申请法院强制执行为主，行政机关自行强制执行为辅的模式。　

　　　　　就我国《行政诉讼法》66　　条和相关法律法规及司法解释的规定　

来看，我国现阶段的行政强制执行制度应属“以申请人民法院执行为　

主，行政机关自行强制为辅”的模式。　

　　　　　①明确规定由行政机关申请法院强制执行。如1983　年通过的《中　

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华人民共和国海上交通安全法》第45　条规定“当事人对主管机关给　

予的罚款、吊销职务证书处罚不服的，可以在接到处罚通知书之日起　

15　天内，向人民法院起诉，期满不起诉又不履行的，由主管机关申　

请人民法院执行。”　

　　　　　②明确规定由行政机关自行强制执行。如《税收征收管理法》第　

28　　条规定“欠缴税款的纳税人需要出境的，应当在出境前向税务机　

关结清应纳税款或者提供担保。未结清税款，又不提供担保的，税务　

机关可以通知出境管理机关阻止其出境。”　

　　　　　③明确规定行政机关可选择的行政强制执行。如1987　年公布的　

　《海关法》第53　条规定“当事人逾期不履行海关的处罚决定又不申　

请复议或者向人民法院起诉的，作出处罚决定的海关可以将其保证金　

没收或者将其被扣留的货物、物品、运输工具变价抵缴，也可以申请　

人民法院强制执行。”　

　　　　　④除此之外，还有一部分法律法规没有明确规定行政强制执行的　

实施主体。如1998　年公布的《证券法》第11　章规定了34　项处罚条　

款，但是并没有规定相应的行政处罚决定的执行机关。有学者认为这　

是一种约定俗成的立法意识的反映，即此情况属于法律法规未授权行　

政机关自行强制执行权的情形，因而均须向法院申请强制执行。　

　　　　　　【行政机关自力执行模式】　

　　　　　　　（1）代执行（或者代履行）　

　　　　　代执行是指行政相对人（义务人）拒不履行行政决定所确定的义　

务，行政机关委托第三人代为履行，并向义务人收取执行费用。（如　

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拆除）　

　　　　　代执行的主体：行政机关指定的第三人。行政机关一般应该和第　

三人签订代执行合同　（委托合同），在紧急情况下，也可以单方面命　

令第三人。　

　　　　　代执行的客体：行政决定确定的作为义务，而且可以为第三人代　

为履行。不作为义务（停产停业）或者具有高度人身性质的义务（拘　

留、服兵役），不得代执行。　

　　　　　代执行的法律关系：第三人与义务人之间没有直接的法律关系，　

不过，义务人必须容忍第三人的代执行行为。第三人的报酬请求权是　

针对行政机关的，行政机关可以责令义务人付出。若义务人拒不付出，　

行政机关还可以就代执行费用作出强制执行的决定。　

　　　　　至于代执行费用的征收时间，德国规定在事前征收，日本则规定　

于事后征收。　

　　　　　　（2）执行罚　

　　　　　执行罚是指行政机关对拒不履行行政决定所确定的义务的义务　

人，科以新的金钱给付义务，以迫使其履行的强制执行措施。　

　　　　　执行罚一般应用于不能为他人代为履行的作为义务　（如交纳税　

金）或者不作为义务。不过，执行罚必须考虑适用的目的、效果，有　

些不作为义务（如停产停业）就不能简单地适用，因为既然是责令停　

产停业，就意味着若不能即时停产停业，就可能对社会造成非常不利　

的影响。　

　　　　　执行罚与罚款的区别：　

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　　　　　①如果义务人拒不履行义务，执行罚可以反复进行，不适用“一　

事不再罚”原则，直至其履行为止。而且，可以增加执行罚的力度。　

　　　　　②如果义务人开始履行义务，执行罚则必须停止。　

　　　　　③有时，执行罚就是为执行罚款决定而作出的。　

　　　　　　（3）直接强制　

　　　　　行政机关自己直接采取作用于人身或者财产的方法，迫使义务人　

履行义务。如强制传唤、强制划拨、强制销毁。　

　　　　　必须指出：直接强制是与上述两种间接强制方法相对而言的，主　

要是指行政机关自己采取执行行为。因此，直接强制一般情况下也必　

须以行政决定为依据，如传唤通知书、罚款决定、销毁决定。当然，　

在特殊情况下，来不及作出行政决定就必须采取强制措施，这就涉及　

到即时强制的概念。　

　　　　　由于直接强制相较间接强制更容易造成对义务人合法权益的侵　

害，因此在适用上应该遵循由轻至重的顺序，只有在无法使用间接执　

行措施，或者虽然采取代履行和执行罚的方法，仍然无法迫使相对人　

履行义务或达到与履行义务相同状态时，才允许使用直接强制的手　

段。　

　　　　　　【申请司法执行的模式】　

　　　　　司法解释第86　条至第95　条　

　　　　　　　　（1）申请执行人　

　　　　　　　①具体行政行为所确定的义务未被行政相对方履行，由行政主　

体申请法院执行；　

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　　　　　　　②行政裁决未被一方当事人履行，而行政主体又不申请执行的，