期货法律法规精选真题(3)-第8部分
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正确答案是：N
正确答案解析：《期货公司管理办法》第七十二条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。
7 。 期货业协会是期货业的自律性组织，期货公司以及其他专门从事期货经营的机构自愿加入期货、业协会，也可以不加入。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货交易管理条例》第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。
8 。 期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
9 。 客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。
10 。 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司调整扣减比例。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十五条规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公闭调整扣减比例。
11 。 全面结算会员期货公州应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。
12 。 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从非结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
13 。 期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十二条规定，期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
14 。 期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利川职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十九条规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，小得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。
15 。 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
16 。 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交董事会关于从事介绍、业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：（二）蕈事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议。
17 。 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
18 。 期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以货币资金支付，也叮以有价证券充抵的金额支付。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第七十四条期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。
19 。 期货公司应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十八条规定，中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。
20 。 期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十四条规定，期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。
共15题，每题2分。
1 。 何某是甲期货公司的工作人员，张某是该公司的客户。该期货公司指派何某为张某提供交易服务。后来何某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和何某都没有将此事告知张某。张某继续在甲期货公司交易，并继续把交易指令交给何某，而何某没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了张某的损失。乙期货公司对此事完全知情并采取默认态度。乙期货公司现在正计划申请金融期货结算业务资格以及寻找一家证券公司为其提供中间介绍业务。根据材料，作答下列题。 1 在本案中，（）应当承担损失。 A B C D
出题
正确答案是：B；C
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。第九条规定，期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产牛的民事责任；非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
2 假设何某在期货公司任职期阳j被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，何某是直接责任人，经过中国证监会派出机构核实情况属实。何某可能受到的行政处罚是（）。 A B C D
出题
正确答案是：A；B；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第七十条规定，（五）从事或者变相从事期货自营业务的；期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上，5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
3 何某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是（）。 A B C D
出题
正确答案是：C；D
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。
4 何某以甲公司的名义与张某从事的一系列期货交易活动应该由（）承担责任。 A B C D
出题
正确答案是：A
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以，期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产牛的民事责任。何某离任后，甲公司没有及时通知张某，因此，此时何某的行为仍然构成表见代理。
5 对于何某在乙期货公司任职期间，乙公司默认的，何某以甲公司名义从事的期货交易活动对张某造成的损失，乙期货公司（）。 A B C D
出题
正确答案是：C
正确答案解析：由于乙公司不是合同的当事人，所以，即使其默认了何某的行为，但它仍然不必承担任何责。
6 若何某在乙公司担任独立董事，其应具备的条件有（）。 A B C D
出题
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司：誊事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试；（四）有履行职责所必需的时间和精力。
7 若何某现在所工作的乙公司现在准备申请金融期货结算业务资格，下列符合要求的条件是（）。 A B C D
出题
正确答案是：A；B
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：（三）结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历；（五）高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（八）近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。（十）控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度。
8 若何某在乙公司欲申请首‘席风险官职位，则他在担当此职位后不得有下列（）行为。 A B C D
出题
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，第十三条规定，期货公司首席风险官不得有下列行为：（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影口向其独立履行职责的活动；（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（四）利用职务之便牟取私利；（五）滥用职权，干预期货公司正常经营。
9 期货公司应该按照缴纳期货投资者保障基金，若乙公司经营正常，不存在财务状况恶化、风险控制不力的情况，下列乙公司做法正确的是（）。 A B C D
出题
正确答案是：B；D
正确答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年l2月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。期货投资者保障基金的后续资金来源包括：（二）期货公司
