期货法律法规精选真题(3)-第6部分
按键盘上方向键 ← 或 → 可快速上下翻页，按键盘上的 Enter 键可回到本书目录页，按键盘上方向键 ↑ 可回到本页顶部！
————未阅读完？加入书签已便下次继续阅读！
监会及其派出乱机构依法履行职责
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：（一）未经许可擅自开展介绍业务；（四）收付、存取或者划转期货保证金；（七）代客户下达交易指令；（十一）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
36 。 为了规范证券公司为期货公司提供中问介绍业务活动，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的是（）。 A： 防范和隔离风险 B： 促进证券市场积极稳妥发展 C： 促进金融市场积极稳妥发展 D： 促进期货市场积极稳妥发展
正确答案是：A；D
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条规定，为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
37 。 《中华人民共和国刑法修正案（六）》规定，在刑法第一百八十五条后增加一条，作为第一百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（）。” A： 处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金 B： 处五年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上十万元以下罚金 C： 情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上十万元以下罚金 D： 情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
正确答案是：A；D
正确答案解析：《中华人民共和国刑法修正案（六）》十二、在刑法第一百八十五条后增加一条，作为第一百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
38 。 下列关于期货交易所非结算会员的说法正确的是（）。 A： 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格 B： 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理 C： 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨 D： 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从非结算会员银行账户中划拨
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条规定，只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。第十八条规定，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。第二十七条规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
39 。 《中华人民共和国刑法修正案（六）》规定，将刑法第一百八十七条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不人账，（）。” A： 数额巨大或者造成霞大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金 B： 数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上二十万元以下罚金 C： 数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 D： 数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处百年以上有期徒刑，并处五万元以上三十万元以下罚金
正确答案是：A；C
正确答案解析：《中华人民共和国刑法修正案（六）》十四、将刑法第一百八十七条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入帐，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”
40 。 《中华人民共和国刑法修正案（六）》规定，将刑法第一百九十一条第一款修改为：“明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列（）行为之一的，没收实施以J二犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。〃 A： 提供资金账户的 B： 通过转账或者其他结算方式协助资金转移的 C： 协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的 D： 协助将资金汇往境外的
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《中华人民共和国刑法修正案（六）》十六、将刑法第一百九十一条第一一款修改为：“明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二一卜以下罚金：（一）提供资金帐户的；（二）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；（三）通过转帐或者其他结算方式协助资金转移的；（四）协助将资金汇往境外的；（五）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。
41 。 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（）行为。 A： 收付、存取或者划转期货保证金 B： 代理客户l从事期货交易 C： 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D： 中国证监会禁止的其他行为
正确答案是：A；B；D
正确答案解析：《期货从业人员执业行业行为准则（修订）》第十五条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；㈡代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
42 。 期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。 A： 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳 B： 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 C： 期货投资者保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产 D： 期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货投资者保障摹金管理暂行办法》第九条规定，期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备会中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。期货投资者保障基金的后续资金来源包括：（一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；（三）期货投资者保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。
43 。 下列关于期货交易所缴纳期货投资者保障基金的做法正确的是（）。 A： 期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障基金专户 B： 期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金 C： 期货交易所、期货公司应当按月度缴纳后续资金 D： 期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳期货投资者保障基金
正确答案是：A；B；D
正确答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条规定，期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障基金专户。期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金，并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金。
44 。 有下列（）情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。 A： 期货投资者保障基金总额达到6亿元人民币 B： 期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币 C： 期货交易所、期货公司遭受晕大突发市场风险或者不可抗力 D： 主要投资者遭受晕大突发市场风险或者不可抗力
正确答案是：B；C
正确答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，有下列情形之一的，经中国征监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金：（一）期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币；（二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
45 。 （）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。 A： 财政部 B： 国务院 C： 国证监会 D： 中国期货业协会
正确答案是：A；C
正确答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十三条规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。
46 。 保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。 A： 注册资金 B： 风险准备金 C： 自有资金 D： 保证金
正确答案是：B；C
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十七条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。伞面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
47 。 全面结算会员期货公司应当建立并实施（）等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。 A： 内部控制 B： 交易预算 C： 风险管理 D： 资格管理
正确答案是：A；C
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十三条规定，全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。
48 。 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列（）事项。 A： 非结算会员名单及其变化情况 B： 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C： 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 D： 中国证监会规定的其他事项
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：（一）非结算会员名单及其变化情况；（二）金融期货
