期货法律法规精选真题(3)-第4部分

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管理人员或者董事会报告。从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向（）报告。　A：　中国证监会　B：　中国期货业协会　C：　国务院期货监督委员会　D：　中国银监会　
　
　
正确答案是：A；B

正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第十九条规定，从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在从事期货经营业务的机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。从事期货经营业务的机构应当及时采取措施妥善处理。从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。中国证监会和中国期货业协会应当对期货从业人员的报告行为保密。
　　　6　。　中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉从事期货经营业务的机构，制订（），按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。　A：　相关制度　B：　从业标准　C：　工作规程　D：　处罚规则　
　
　
正确答案是：A；C

正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十五条规定，中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉从事期货经营业务的机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
　　　7　。　发生下列（）事件时，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。　A：　期货从业人员受到从中国证监会处分　B：　期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分　C：　从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的　D：　从事的期货业务行为涉嫌违法违规但未被调查处理的　
　
　
正确答案是：B；C

正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。
　　　8　。　期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（），客户予以追认的除外。　A：　期货公司承担赔偿责任　B：　非受托人承担赔偿责任　C：　受托人承担连带责任　D：　非受托人承担连带责任　
　
　
正确答案是：A；C

正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。
　　　9　。　下列说法正确的是（）。　A：　客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司应当承担责任　B：　期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任　C：　期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有的，客户没有理由要求期货公司返还　D：　期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外　
　
　
正确答案是：B；D

正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。
　　　10　。　客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的（）。　A：　按期货经纪合同的约定处理　B：　按交易规则的规定处理　C：　约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓　D：　约定不明确的，按《客户管理条例》的相关规定处理　
　
　
正确答案是：A；C

正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。
　　　11　。　期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓（）进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。　A：　条件　B：　价格　C：　时间　D：　方式　
　
　
正确答案是：A；C；D

正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十条规定，期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。
　　　12　。　在发生下列（）情形时，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。　A：　1／3以上会员联名提议　B：　理事会认为必要　C：　2／3以上会员联名提议　D：　会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3　
　
　
正确答案是：A；B；D

正确答案解析：《期货交易所管理办法》第二十一条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3；（二）l／3以上会员联名提议；（三）理事会认为必要。
　　　13　。　期货交易所工作人员必须遵守下列（）规定。　A：　不得从事期货交易　B：　不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益　C：　不得从期货交易所会员、客户处谋取利益　D：　期货交易所的工作人员腹行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货交易所管理办法》第一百条规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。
　　　14　。　中困证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（）等必要的风险处置措施。　A：　延迟开市　B：　暂停交易　C：　提前闭市　D：　限制交易　
　
　
正确答案是：A；B；C

正确答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零五条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。
　　　15　。　期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。　A：　变更法定代表人申请书　B：　拟任法定代表人任职资格证明　C：　拟任法定代表人自然人身份证明　D：　股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定　
　
　
正确答案是：A；B；D

正确答案解析：《期货公司管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）变更法定代表人申请书；（二）股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定；（三）拟任法定代表人任职资格证明；（四）中国证监会规定的其他材料。
　　　16　。　期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。　A：　变更住所申请书　B：　变更住所的详细计划　C：　拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明　D：　妥善处理客户保证金和持仓的报告　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货公司管理办法》第二十二条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）变更住所申请书；（二）变更住所的详细计划；（三）拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；（四）妥善处理客户保证金和持仓的报告；（五）中国证监会规定的其他材料。
　　　17　。　期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。　A：　停业申请书　B：　停业决议文件　C：　关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告　D：　中国证监会规定的其他材料　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）停业申请书；（二）停业决议文件；（三）关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；（四）中国证监会规定的其他材料。
　　　18　。　中国证监会及其派出机构可以要求下列（）机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。　A：　期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员　B：　期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人　C：　期货公司的主要业务客户　D：　为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等巾介服务机构　
　
　
正确答案是：A；B；D

正确答案解析：《期货公司管理办法》第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：（一）期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；（二）期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人；（三）为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。
　　　19　。　除《期货交易管理条例》第二十六条规定的情形外，下列（）人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。　A：　无民事行为能力人　B：　限制民事行为能力人　C：　期货公司的工作人员及其配偶　D：　中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货公司管理办法》第五十条规定，除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：（一）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；（二）期货公司的工作人员及其配偶；（三）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。
　　　20　。　国务院期货监督管理机构对（）的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。　A：　期货交易所　B：　期货公司及其他期货经营机构　C：　期货交易所会员　D：　期货保证金安全存管监控机构　
　
　
正确答案是：A；B；D

正确答案解析：《期货交易管理条例》第五十七条规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。
　　　21　。　任何单位或者个人从事下列（）活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。　A：　非法设立或者变相设立期货交易及其他期货经营机构　B：　非法设立或者变相设立期货公司　C：　擅自从事期货业务　D：　组织变相期货交易活动　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货交易管理条例》第七十八条规定，任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，予以取缔，没收违法所得，并处违