期货法律法规精选真题(3)-第2部分
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正确答案是：D
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格中请：（二）拒绝协会调查或检查的。
23 。 通过期货从业资格考试的，取得（）颁发的从业资格考试合格证明。 A： 国务院 B： 期货公司 C： 中国证监会 D： 中国期货业协会
正确答案是：D
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。
24 。 （）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 A： 中国证监会 B： 中国期货业协会 C： 中国银监会 D： 国务院期货监督管理机构
正确答案是：B
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
25 。 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持（）的原则。 A： 国家利益优先 B： 数量优先 C： 时间优先 D： 客户合法利益优先
正确答案是：D
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。
26 。 《中华人民共和国刑法修正案（六）》规定，将刑法第一百八十七条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不人帐，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（）罚金。〃 A： 二十万元以上 B： 五万元以上三十万元以下 C： 五万元以上五十万元以下 D： 二十万元以上五十万元以下
正确答案是：C
正确答案解析：《中华人民共和国刑法修正案（六）》十四、将刑法第一百八十七条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入帐，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。〃
27 。 当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）请求确定管辖。 A： 违约诉讼 B： 侵权诉讼 C： 当事人起诉状中在先的诉讼 D： 高院认可的诉讼
正确答案是：C
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
28 。 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（）有效。 A： 当日 B： 3日内 C： 5日内 D： 客户进一步指示前
正确答案是：A
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效。
29 。 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。 A： 该日所有持仓和交易结算结果 B： 所有盈利及亏损 C： 该日之前所有持仓和交易结算结果 D： 该日及该日之前所有持仓和交易结算结果
正确答案是：C
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二二十七条规定，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
30 。 期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）承担相应的赔偿责任。 A： 居间人 B： 客 C： 期货公司 D： 期货交易所
正确答案是：C
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。
31 。 期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司（）。 A： 不可以列席旁听 B： 可以列席旁听 C： 可作为第三人参加诉讼 D： 无权作为第三人参加诉讼
正确答案是：C
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。
32 。 申请设立期货公司，股东应当具有（）资格。 A： 企业法人 B： 事业法人 C： 公司法人 D： 中国法人
正确答案是：D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。
33 。 申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的净资产不低于实收资本的（）。 A： 30％ B： 50％ C： 60％ D： 80％
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列条件：净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
34 。 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。 A： 严格分开，统一经营，独立核算 B： 严格分开，独立经营，独立核算 C： 适当分开，独立经营，独立核算 D： 严格分开，独立经营，统一核算
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
35 。 期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行，应当在（）日内通知期货公司。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 10
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行。
36 。 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向（）报告。 A： 中国证监会 B： 中国证监会派出机构 C： 期货交易所 D： 期货业协会
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职、责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。
37 。 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷，可以提请（）调解处理。 A： 中国证监会、中级人民法院 B： 中国期货业协会、中国证监会 C： 中国证监会、期货交易所 D： 中国期货业协会、期货交易所
正确答案是：D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。
38 。 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（）报告签署确认意见。 A： 每日 B： 月度 C： 季度 D： 年度
正确答案是：D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第七十七条规定，期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料。期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见：法定代表人、经营管理的丰要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
39 。 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。 A： 亲属 B： 近亲属 C： 同乡 D： 同学
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。
40 。 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。 A： 1 B： 2 C： 10 D： 20
正确答案是：D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第六十七条期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。
41 。 结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不批准的决定。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 6
正确答案是：C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。
42 。 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 10
正确答案是：C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。
43 。 期货公司设立或者终止境内分支机构，应当经（）批准，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之El起（）内做出批准或者不批准的决定。 A： 国务院期货监督管理机构；10日 B： 国务院期货监督管理机构派出机构；20日 C： 国务院期货监督管理机构；2个月 D： 国务院期货监督管理机构派出机构；2个月
正确答案是：D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人；（二）变更住所或者营业场所；（三）设立或者终止境内分支机构；（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；（五）困务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。
44 。 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于�
