期货法律法规精选真题(5)-第8部分
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正确答案是：N
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员大会结束之日起l0日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
9 。 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（一）人民币9000万元。
10 。 期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
11 。 期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格租全面结算业务资格。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和伞面结算业务资格。
12 。 期货公司首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条规定，期货公司首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。
13 。 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。
14 。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
15 。 证券公司应当按照期货交易所的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定，证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。
16 。 会员制期货公司理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、剐理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第二十七条规定。理事会设理事长1人、副理事长l至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。
17 。 期货交易所向会员收取的保证金，用于担保期货合约的履行，可以查封、冻结、扣划或者强制执行。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
18 。 期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员，不属于期货从业人员。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：（三）期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员。
19 。 期货从业人员在向投资者提供服务时，可以分别对待，设立VIP客户。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则》第十六条规定（《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十二条规定），期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平的对待投资者。
20 。 期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货公司管理办法》第五十八条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
共15题，每题2分。
1 。 丙某是上海期货交易所会员，想在2007年8月8日买人铜期货合约2000手（5吨每手），价格为65000元／吨。根据最低保证金要求——合约价格的5％，那么会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，会员丙用国债冲抵保证金的最高金额是（）。 A： 3200万元 B： 3000万元 C： 2800万元 D： 3100万元
正确答案是：C
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（一）有价证券基准计算价值的80％；（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
2 。 钱某是持有某期货公司3％股权的股东。钱某看到，随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是钱某增资扩大其股权份额，把持有该期货公司3％的股权增加到了6％，那么这次股权变更应当报（）批准。 A： 期货交易所 B： 期货业协会 C： 中国证监会 D： 国务院
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联父系的股东合计持股比例增加到5％以上。
3 。 A证券公司2007年1月1日的净资本为lO个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．2倍，净资本是净资产的50％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l2％。3月1日增资扩股后净资本达到l5个亿，流动资产余额是流动负债的1．2，净资本是净资产80％，对外担保及其他形式或有负债之和不高于净资产的l4％。2007年7月1日A证券公司申请介绍业务未获通过，请问A证券公司不通过的原因是（）。 A： 申请日前6个月，净资本不低于15亿元 B： 申请日前6个月，流动资本余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的l50％ C： 申请日前6个月，净资本不低于净资产的70％ D： 申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0％。
正确答案是：B；C；D
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的l50％；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70％．中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。
4 。 某期货将要中请金融期货交易结算会员资格，其在全国各地有12家营业部，净资本达到3000万元，所代理客户的客户总权益达到6个亿，流动资产与流动负债的比例达到85％。下面分析正确的是（）。 A： 期货公司风险监管指标管理试行办法第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元，不符合该条规定 B： 期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，净资本不得低于客户权益总额的6％。该期货公司客户总权益达到6个亿，因此其净资本至少需要300万元，但该期货公司净资本仪有300（）万元，因此不符合该条规定 C： 期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元，营业部有12家，净资l本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元，因此不符合该条规定 D： 期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，流动资产与流动负债的比例不得低于1O0％。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85％，因此不符合该条规定
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（二）净资本不得低于客户权益总额的6％；（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币300万元；（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100％。
5 。 小王买入11月份的白糖合约10手，成本价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达金交易指令，以4000元价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓。果然几天后，该合约上涨到4400，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元，请问这2000元的处理方式为（）。 A： 交易价格超出客户指令价位的范围的，交易结果有期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有 B： 如果得知交易情况，予以追人的，2000元应当一半返还给客户 C： 2000元属于下单员的智力成果，应归甲所有 D： 2000元归客户所有
正确答案是：D
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持。期货公司与客户另有约定的除外。
6 。 甲市的乙某在丙市的丁期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2006年8月1日，乙某下单买进玉米期货50手。因为玉米价位不断下跌，同年7月l5日已亏损50万元。同日丁期货公司通知乙某追加保证金，但乙某没有缴纳。于是丁期货公司强制平仓，并要求乙某承担账广，保证金无法补足的17万元损失。乙某和丁期货公司协商未果，此时，丁期货公问可以向（）起诉。 A： 甲市所在地中级人民法院 B： 乙市所在地高级人民法院 C： 乙市所在地中级人民法院 D： 甲市所在地任一基层人民法院
正确答案是：A；C
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖．当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
7 。 以下人员或机构中不能从事期货交易的有（）。 A： 中国核物理研究所 B： 建证期货交公司某营业部工作人员的父母 C： 上海财政局的小张 D： 中国金融期货交易所的小李
正确答案是：A；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）图家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提
