期货法律法规精选真题(5)-第5部分

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正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审杏，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
　　　21　。　期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（）。　A：　统一结算　B：　统一资金调拨、统一风险管理　C：　统一财务管理和会计核算　D：　建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
　　　22　。　期货公司中请金融期货交易结算业务资格，除应当具备《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定的基本条件外，还应当具备下列（）条件。　A：　注册资本不低于人民币8000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准　B：　注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准　C：　申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元　D：　董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上　
　
　
　
正确答案是：B；C；D

正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第匕条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：（一）董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；（二）注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（三）申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期未净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元；（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
　　　23　。　期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。　A：　股东会或者董事会关于期货公二j申请金融期货结算业务资格的决议文件　B：　中请日前2个会计年度每季度末客户权益总额情况表　C：　经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告　D：　经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告　
　
　
　
正确答案是：A；C；D

正确答案解析：《期货公司会融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（三）股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；（七）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（八）申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表；（九）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告。
　　　24　。　风险监管报表，包括期货公司（）。　A：　资产调整值计算表　B：　净资本计算表　C：　客户权益变动表　D：　风险监管指标汇总表　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十七条本办法下列用语的含义：（一）风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。
　　　25　。　期货交易所应当向中国证监会履行下列（）报告义务。　A：　每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告　B：　每一年度结束后1个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告　C：　每一季度结束后10日内、每一年度结束后20日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告　D：　每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告　
　
　
　
正确答案是：A；D

正确答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零二条规定，期货交易所应当向中国征监会履行下列报告义务：（一）每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；（二）每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；（三）中国证监会规定的其他事项。
　　　26　。　期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）等措施，以警示和化解风险。　A：　发布公告　B：　谈话提醒　C：　发布风险提示函　D：　要求会员和客户报告情况　
　
　
　
正确答案是：B；C；D

正确答案解析：《期货交易所管理办法》第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。
　　　27　。　期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在期货经营机构的规章制度，严禁从事以下（）行为。　A：　内幕交易　B：　欺诈投资者　C：　操纵期货交易价格　D：　协助或协同他人进行违法违规活动　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则》第四条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会，）的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在期货经营机构的规章制度，严禁从事以下行为：（一）操纵期货交易价格；（二）欺诈投资者；（三）内幕交易；（四）协助或协同他人进行违法违规活动。
　　　28　。　期货公司变更注册资本，应当符合下列（）条件。　A：　变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额　B：　模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准　C：　变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额　D：　模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足营利指标标准　
　
　
　
正确答案是：A；B

正确答案解析：《期货公司管理办法》第十七条规定，期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：（一）变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额；（二二）模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准；（一）增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条、第八条、第九条的规定。
　　　29　。　客户下达的交易指令没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。　A：　数量　B：　品种　C：　价格　D：　买卖方向　
　
　
　
正确答案是：A；B；D

正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承但赔偿责任，客户予以追认的除外。
　　　30　。　期货公司变更股权有下列（）情形之一的，应当经中国证监会批准。　A：　单个股东的持股比例增加到5％以上　B：　有关联关系的股东合计持股比例增加到10％以上　C：　持有5％以上股权的股东受让股权　D：　有关联关系且合计持有10％以上股权的股东受让股权　
　
　
　
正确答案是：A；C

正确答案解析：《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上；（二）持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权。
　　　31　。　实行会员分级结算制度的期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）。　A：　结算担保金制度　B：　当日无负债结算制度　C：　风险准备金制度　D：　持仓限额和大户持仓报告制度　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健伞下列风险管理制度：（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度：（三）涨跌停板制度；（四）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。
　　　32　。　期货公司办理下列（）事项国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。　A：　变更注册资本　B：　合并、分立、停业、解散或者破产　C：　设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构　D：　国务院期货监督管理机构规定的其他事项　
　
　
　
正确答案是：A；D

正确答案解析：《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更注册资本；（五）变更5％以上的股权；（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（已）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第（四）项、第（七）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。
　　　33　。　期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列（）情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。　A：　主动提出注销申请　B：　营业执照被公司登记机关依法注销　C：　国务院期货监督管理机构规定的其他情形　D：　成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续6个月以上　
　
　
　
正确答案是：A；B；C

正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七一卜条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销；（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（三）主动提出注销申请；（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
　　　34　。　交割仓库不得有下列（）行为。　A：　出具虚假仓单　B：　泄露与期货交易有关的商业秘密　C：　违反国家有关规定参与期货交易　D：　违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库不得有下列行为：（一）出具虚假仓单；（二）违反期货交易