期货法律法规精选真题(5)-第4部分
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、管理以及撤销工作；（四）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；（五）依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；（六）组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；（七）组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；（八）期货业协会章程规定的其他职责。
8 。 期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。 A： 直接或者间接参一与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的 B： 拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的 C： 未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的 D： 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：（一）未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；（二）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；（三）直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；（四）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；（五）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；（六）未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；（七）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；（八）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
9 。 期货交易所交易规则应当载明下列（）事项。 A： 经纪业务和自营业务 B： 标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则 C： 风险管理制度和交易异常情况的处理程序 D： 期货交易、结算和交割制度
正确答案是：C；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：（一）期货交易、结算和交割制度；（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；（三）保证金的管理和使用制度；（四）期货交易信息的发布办法；（五）违规、违约行为及其处理办法；（六）交易纠纷的处理方式；（七）需要在交易规则中载明的其他事项。
10 。 公司制期货交易所董事会对股东大会负责，行使下列（）职权。 A： 召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B： 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过 C： 审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过 D： 拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第四十条规定，董事会对股东大会负责，行使下列职权：（一）召集股东大会会议，并向股东人会报告工作；（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东人会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；（五）监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；（六）本办法第二十五条第（五）项至第（十三）项、第（十五）项、第（十六）项规定的职权；（七）期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。
11 。 出现下列（）情形时，应当召开理事会临时会议。 A： 中国证监会提议 B： 1／2以上理事联名提议 C： 1／3以上理事联名提议 D： 中国期货业协会提议
正确答案是：A；C
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第二十九条规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：（一）l／3以上理事联名提议；（二）期货交易所章程规定的情形；（三）中国证监会提议。
12 。 会员制期货交易所会员享有下列（）权利。 A： 按规定转让会员资格 B： 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 C： 使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 D： 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；（二）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；（三）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；（四）按规定转让会员资格；（五）联名提议召开临时会员大会；（六）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；（七）期货交易所章程规定的其他权利。
13 。 期货交易所应当建立保证金管理制度，保证金管理制度应当包括下列（）内容。 A： 向会员收取保证金的标准和形式 B： 专用结算账户中会员结算准备金最低余额 C： 专用结算账户中会员结算准备金最高余额 D： 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。
正确答案是：A；B；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：（一）向会员收取保证金的标准和形式；（二）专用结算账户中会员结算准备金最低余额；（三）当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。
14 。 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列（）条件。 A： 没有较大数额的到期未清偿债务 B： 近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 C： 实收资本和净资产均不低于人民币1OOO万元，持续经营3个以上完整的会计年度 D： 净资产不低于实收资本的60％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
正确答案是：A；B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列条件：（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本科净资产均不低于人民币2亿元；（二）净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（四）没有较大数额的到期未清偿债务；（五）近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
15 。 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。 A： 设立期货公司申请书 B： 公司章程草案，经营计划 C： 拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明 D： 律师事务所出具的法律意见书
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第十条规定，申请设立期货公司，应当向国证监会提交卜列申请材料：（一）设立期货公司申请书；（二）公司章程草案；（三）经营计划；（四）发起人名单及其审计报告；（五）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；（六）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；（七）场地、设备、资金证明文件；（八）律师事务所出具的法律意见书；（九）中国证监会规定的其他申请材料。
16 。 期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A： 拟更换董事长、总经理 B： 客户发生重大透支、穿仓 C： 财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 D： 发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：（二）拟更换董事长、总经理；（三）财务状况恶化，不符合中国汪监会规定的风险监管指标标准；（四）客户发生重大透支、穿仓；（五）发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响。
17 。 中国证监会及其派出机构有权采取下列（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。 A： 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B： 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 C： 检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 D： 询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第八十五条规定，中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：（一）询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；（二）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；（三）查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；（四）检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。
18 。 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（）条件。 A： 符合持续性经营规则 B： 符合持续性盈利规则 C： 近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 D： 近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
正确答案是：A；C
正确答案解析：《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
19 。 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。 A： 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B： 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C： 配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 D： 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
正确答案是：A；B
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（二）已按规定建立客户交易结算资会第三方存管制度；（三）伞资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（五）已按规定建立健伞与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。
20 。 证券公司应当建立完备的协助开户制度，并做到下列（）事项。 A： 告知期货保证金安全存管要求 B： 向客户充分揭示期货交易风险 C： 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 D： 解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审杏，向客户充分揭�
