罗斯福传-第33部分
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世界秩序〃的最良好的机会。
纵观整个捷克事件，不难发现其主角是希特勒和张伯伦。
罗斯福在后期介入时，所有关于这一争端的原则和解决方式
已被主角们确定了下来，进一步的谈判只是关于移交的方法
和时间。正是基于这一既成事实，罗斯福才决定拒绝直接参
加任何由于他的干预而举行的会议。罗斯福既不愿公开表示
支持英法的建议，因为他曾对林赛大使说他理解英法两国政
府面临的困难；又不愿公开发表反对德国侵略，〃以免它可能
鼓励捷克斯洛伐克进行无谓的抵抗〃，从而挑动欧洲战争。但
同时，罗斯福又似乎怀疑希特勒真正如他在９月１２日的叫嚣
中所表白的，欧洲和平系于苏台德一地。被〃德国的蛮横外
交唤醒了〃的罗斯福担心，即便是希特勒获得了他现在想得
到的东西，他也还会向波兰、丹麦和罗马尼亚等国强行提出
类似要求，一直到爆发战争。而如果英、法和俄国按部就班
地进行斗争，他们将无法取胜。这样一来，剩下的只有两个
办法似乎能防止这个最坏的结果：第一，他建议西方国家召
开一次国际会议，可以〃根据合理的界线重新划定那些令人
不满意的边界〃，如果会议在欧洲以外的某个地方如亚速尔群
岛等地的话，他可以考虑参加。第二，如果西方国家认为会
议不能解决问题而选择战斗，那他们就应该封锁德国，封锁
北海、地中海和苏伊士运河。而美国因中立法的限制，对于
这一努力的贡献将十分有限。所以，他希望争端各方最好还
是回到谈判桌边。正是基于这种考虑，他才在９月２４日后战
争危险骤然增大的形势下，向争端各方发出呼吁。这时他和
张伯伦一样了，即寄希望靠牺牲捷克斯洛伐克为持久和平提
供基础，并将此视为最后的手段。如果希特勒被证明是得寸
进尺和贪得无厌的话，则仍然可把战争的责任理所当然地归
于希特勒，从而使舆论一致赞成美国大力援助英法被迫从事
的上述第二个方法——与德国的战斗。
可见，在慕尼黑谈判中不起多大作用的罗斯福，只是在
外围以自己惯用的行事风格对谈判这种形式（而非其内容）实
施了最后阶段的有限度的干预。这种干预在实际效果上配合
了张伯伦。它基于一种假设，即希特勒的目标是有限的，并
且通过明智的让步政策能把德国重新引入到国际体系中来。
当罗斯福在不久就认识到他的这种假设确如他曾所担心的那
样，仅仅是一种基于良好愿望或宁可信其有的假设时，他就
开始放弃这种美国牌绥靖。当希特勒并不把慕尼黑当成问题
的最终解决并吞并了整个捷克时，绥靖的失败使罗斯福又回
到了欧洲最初危机时他所形成的观点上，即用美国的经济资
源支持英法以遏制德国的进一步扩张，而这就需要修改中立
法。从这个意义上讲，慕尼黑危机及罗斯福的干预标志着
〃美国的一种政策的最后阶段和另一种政策的开始〃。
远东的难局
美国与中国的正式接触始于１７８４年美国商船〃中国皇
后〃号的访华。在此后直到《中美望厦条约》签订的整整６０
年间，中美两国仅仅存在着一种微弱的、基本上是平等友好
的贸易往来关系。１８４４年以后，美国加入了以英国为首的对
华殖民扩张的行列。如费正清在《美国与中国》一书中所言，
美国这时对中国采取了〃锐意扩张、冒险进取和孜孜谋利的
态度。〃它借用或利用了英国这个老牌殖民者业已在华建立并
维系起来的一套不平等条约体系，因此分享了英帝国的收益
而不必亲身体验动用武力的费力工作。在此后的整整半个世
纪里，美国在华利益增长有限，且其活动大致扮演着一种非
正式的英国小伙伴的角色。其对华扩张带有投机性和间歇性，
并且不像重商主义时代欧洲人那样带有完整的政府行为意
义。它主要由民间私营机构或个体商人带头，罗斯福的外公
在中国的活动就反映了这种情形。这个时期，美国〃通常是
默许英国的政策，只是偶而发发牢骚罢了。〃并且，美国政府
认为，当时中国的现状——不平等条约体系是英法用武力争
取和维持的，对此美国政府不应负什么主要责任，反而抱着
〃我也要占据一席〃的态度要求最惠国待遇，并毫不犹豫地享
受了治外法权所带来的一切半殖民地成果。
１９世纪末，步入垄断帝国主义时代的美国才开始登上霸
权政治的国际舞台。美国自身的具体历史条件滞迟了其海外
扩张的步伐，故当它参与海外角逐时，只有太平洋和远东一
带可供其施展手段了。这次扩张正赶上欧洲和日本帝国主义
瓜分中国的狂潮，而它的实力使它完全不足以与在中国占有
巨大优势的欧洲列强进行正面的较量，因此在麦金利政府中
担任国务卿的约翰·Ｍ·海于１８９９年提出了〃门户开放〃照
会。照会首先提出每个国家不应干涉其他列强在其势力范围
内的既得利益，然后提出每个占有势力的国家都不得在港口
税或铁路运费方面平视他国国民，并且强调中国政府在各国
的势力范围内享有自主关税权。这个旨在实现各列强在华机
会均等、利益均沾的照会，似乎要比那种赤裸裸的排他性的
殖民垄断或独占政策要开明、〃民主〃一些，但它在起初连
〃保持中国领土及主权的完整〃的官样文章都没有作出来，只
是到了沙俄乘义和团运动的混乱之机开始侵占满洲时，海约
翰才在次年７月的补充照会中提出了类似的声明，但这并不
要求他国响应，只是表态而已。它不是一项美国政府有能力
或者有把握强制推行的法律性政策，它本身也有个演变和发
展的过程，到１９２２年华盛顿会议上才被以一种对各列强都有
相对约束力的条文形式而加以阐释。它成为第二次世界大战
前美国对华政策的基础。
〃门户开放〃原则发展为〃保持中国的完整以及各国在华
享有平等待遇〃这两点主要内容。说穿了，保持中国的完整
这个原则只是一种策略，它用来防止像俄国那样的其他国家
攫取如满洲这样的中国领土而把美国排除在外，西奥多·罗
斯福远东政策的最主要的旨趣正在于此。１９０５年日俄战争
后，日本野心勃勃的扩张态势引起美国对自己在远东既得权
益的担忧，１９０８年的《鲁特——高平协定》就预示着日美两
国在中国及整个远东地区势成水火的可能性。第一次世界大
战期间的日本利用欧美列强无暇东顾之机，加紧了对中国的
侵略扩张，并于１９１５年５月９日同袁世凯签订了《二十一
条》。在此之前，威尔逊政府的首任国务卿威廉··布莱恩起Ｊ
草了一份美国致日本驻美大使的照会，指出美国〃对一个外
国在政治上、军事上或经济上对中国行使支配权力，不能漠
不关心……美国有理由反对日本有关山东、南满、蒙古东部
的要求。〃在袁世凯接受《二十一条》的第３天，威尔逊政府
以相同的辞令照会中日两国政府，声称美国对于中日两国政
府之间〃已经缔结或行将缔结的任何协定或约定，凡有损害
美国及其在华公民的条约权利或中华民国之政治或领土完整
或通称门户开放政策的国际对华政策者，一概不能承认。〃
第一次世界大战和十月革命之后，远东国际形势发生了
重大变化。以英日同盟为后盾的日本〃继续鬼祟而坚定不移
地力谋远东霸权〃，日美矛盾上升。美国为了摆脱在远东的不
利局面，召开了华盛顿会议，签订了《九国合约》和《四强
条约》，拆散了英日同盟，重申了尊重中国的完整，并赋予
〃门户开放〃以条约形式。这次会议只是起到了暂时协调各帝
国主义在华权益和暂时遏制日本独霸中国的效果。其致命的
弱点在于，它没有建立一种切实有效的机制以保证这些条约
和协议的履行。
正值美国经历着空前严重的经济大萧条时，日本军国主
义在１９３１年策动了震惊世界的〃九·一八事变〃。次年，日
本的傀儡政权伪〃满洲国〃宣告成立。这完全是对华盛顿会
议所建立的条约体系的公开践踏。它引起了世界绝大多数国
家的强烈反对。
在远东太平洋地区具有相当可观的权益的美国自然不会
等闲视之。无奈此时美国的外交活动受到了诸多因素的制约：
胡佛政府正被国内危机弄得焦头烂额，疲于应付，根本无暇
顾及外部世界的事务。令胡佛震惊的与其说是孱弱的中国的
命运，还不如说是列强夺取新的势力范围以竞相摆脱经济危
机的幽灵。同时，胡佛政府根本不具备直接干预的手段或条
件。当时绝大多数美国人对遥远的东方发生的事件一无所知，
并且这与他们的切身处境几乎毫不相干，故即令胡佛政府可
以并且准备直接干预，也必将遭到举国上下的坚决反对。美
国国会更不愿在这时公开与日本发生对抗，许多高层人士认
为，日本政府与日本军部在侵略中国的问题上存在着重大的
甚至原则性的分歧，他们寄厚望于东京的〃温和派〃会在适
当的时机重新占据上风。他们也清醒地意识到美国〃简直就
缺乏同日本在太平洋上对抗的决心或军事手段〃。最后，也许
是最重要的一点，任何国家的对外政策都是从自己本国家和
本民族的实际利益出发，而不是从什么抽象的高度道义标准
出发的。美国在远东的实际利益直接决定了美国在中日战争
中的基本立场和态度。实际上，这三个方面的因素紧密相连，
互相作用于胡佛政府的外交活动，并且继续制约着罗斯福政
府的远东外交政策。
因此，胡佛总统采取了〃以高度道义标准为出发点的外
交行动〃。他除了对事态表示遗憾和忧虑之外，还竭力将他的
国务卿享利·史汀生拉向与自己一样的保守立场上来。他只
是口头表示要与国际联盟合作处理中日争端，但当英国公使
约翰·西蒙爵士要求美国保证与国际联盟的制裁合作时，胡
佛几乎是出于本能地予以拒绝。他甚至在某些场合的发言中
流露出了一些纵容日本侵略和〃祸水北引〃的思想。
史汀生则日益认识到所谓日本外相币原喜重郎的〃和解
外交〃不过是虚妄的托词而已。１９３１年１０月，日机轰炸锦州，
大有进犯关内之势，１１月占领齐齐哈尔，史汀生立即向日本
外务省发出强硬声明，公开指责日本违反《九国公约》和
《凯洛格——白里安公约》。并严正照会日本政府说，进攻锦
州将被认为是〃完全不正当的侵略行为〃。１１月底，他当面要
求胡佛总统重新考虑对日禁运或经济制裁的问题，但是被拒
绝了。１９３２年１月２日，日军占领锦州，怒不可遏的史汀生
在１月７日向日中两国政府发出了照会，即著名的所谓〃不
承认主义〃：〃鉴于目前的局势及在此局势下美国本身的权利
与责任，美国政府认为它有义务照会日本帝国政府及中华民
国政府，美国政府不能认可任何事实上的态势的合法性，也
不拟承认中日政府或其代理人间所缔结的有损于美国或其在
华公民的条约权利——包括关于中华民国的主权、独立或领
土及行政完整，或关于通称为门户开放政策的对华国际政策
在内——的任何条约或协定；也不拟承认用违反１９２８年８月
２７日中日美均为缔约国的巴黎公约之条款与义务的合法而
获致的任何局势、条约或协定。〃①
历史学家查尔斯·比尔德认为，胡佛总统对史汀生〃不
①《美国与中国的关系》（美国政府发表的白皮书，１９４９年）第４６６—
４６７页。
承认主义〃的概念是感到讨厌的。〃尽管他同史汀生国务卿没
有在这个问题上公开破裂。胡佛总统坚决反对经济制裁和其
他强制手段，他认为〃不承认主义〃充其量只能用以作道义
上的劝说，或诉诸人类的道德良知和判断〃。但后来，〃不承
认主义〃一度受到赞誉时，赋闲在野的胡佛又声称是自己的
发明。
日本军国主义根本就没有理会史汀生的〃不承认主义〃。
女特务川岛芳子等奉命策划了上海的所谓〃日本和尚事件〃，
日军以此为借口进犯上海。于是，震惊中外的上海〃一·二
八〃事变就此爆发。英法美出于保护集中于上海这个国际都
市的在华投资和本国侨民，增调了陆海军以示姿态。这时，史
汀生向参议院发表了关于美国对外政策的公开信，重申了
〃门户开放〃原则、《九国公约》和〃不承认主义〃，并要求其
他国家也能采取〃不承认主义〃的立场。他指出：如果日本
违犯�
