期货法律法规精选真题+(4)-第8部分
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期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十五条规定，中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉从事期货经营业务的机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
20 。 如果理由充分，期货从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十七条规定，期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。
共15题，每题2分。
1 。 某期货公司接受客户张某委托为其进行豆粕期货交易，张某根据豆粕期货近期的表现，总结经验得出豆粕处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入豆粕期货合约l00手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测豆粕期货的走势不十分明朗，有下跌危险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果豆粕期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。
根据材料，作答下题。 1 在该案例中，该期货公司违反了下列（）规定。 A B C D
出题
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的。
2 在该案例中，该期货公司有可能遭到下列（）惩罚。 A B C D
出题
正确答案是：A；B；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的。
正确答案是：无
正确答案解析：无
2 。 投资者孙某是某期货公司客户经理王某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好孙某有事不在期货公司，王某在未经孙某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利l0000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，王某找到李某，让其对当天交易进行确认，但李某要求王某将孙某某账户的当天交易结算到另一个账户。王某为了拉拢李某，便私自做主，将孙某账户的当天交易结算到其指定的账户。并且，给了李某4000元，李某接受了。
根据材料，作答下题。 1 在该案例中，王某违反了下列（）规定。 A B C D
出题
正确答案是：C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的。
2 在该案例中，李某违反了下列（）规定。 A B C D
出题
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（L）挪用客户保证金的。
正确答案是：无
正确答案解析：无
3 。 S贸易公司是期货交易所的会员，2008三8月11日卖出锌期货合约100手，当天锌期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的锌期货合约强行平仓1O手，造成该公司20077…元的损失。那么损失由（）承担。 A： S公司 B： 期货交易所 C： 期货公司 D： 期货交易所和S公司
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易管理条例》第三十八条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
4 。 某客户在期货公司开户从事期货交易，买人大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（）。 A： 经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消 B： 由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认 C： 由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认 D： 经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认
正确答案是：D
正确答案解析：参看《期货交易管理条例》客户交易指令的有关规定。
5 。 上海某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的l亿元贷款中请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（）。 A： 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金 B： 冻结客户在期货公司保证金账户中的资金 C： 冻结保证金账户中属于期货公司的自由资金 D： 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封
正确答案是：A；B
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
6 。 某期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都实施了宽松的政策。张姓客户的保证金不足，该期货公司履行了通知义务，但张某称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。之后行情一直不利于张某，造成巨大损失。张某声称该期货公司未履行通知义务，要求该期货公司承担损失。下列关于责任的说法，正确的是（）。 A： 该期货公司如果未与张某书面协商一致，该期货公司应当承担全部责任 B： 该期货公司如果未与张某二扣面协商一致，损失应该由二者共同承担 C： 该期货公司如果与张某书面协商一致，损失由客户承担，穿仓的损失由该期货公司承担 D： 该期货公司如果未与张某书面协商一致，该期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿金额不超过损失的80％
正确答案是：C；D
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。
7 。 高某与某经纪公司签订了一份期货经纪合同，炒作棉花期货，由高某直接操作，前后共亏损l00元。下列关于该案的处理方式正确的是（）。 A： 经纪公司承担全部损失 B： 经纪公司承担一半损失50万元 C： 高某承担一半损失50万元 D： 认定此合同无效
正确答案是：C；D
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的。（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。
8 。 某外地期货公司欲在上海发展业务，委派李某任上海业务部经理。李某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是就凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作1年，承诺保底和高额回报。李某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，李某便将这些客户的剩余的资金提走，逃之天天。客户在封闭期满后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是（）。 A： 期货公司先赔偿客户的损失，然后再对李某追索 B： 李某和客户签订的“委托理财协议〃是无效的，因此期货合同无效，无需赔偿 C： 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 D： 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十
正确答案是：A；D
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。
9 。 上海的客户甲某在北京海淀区的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2006年6月16日，甲某的燃料油期货持仓被乙期货公司强行平仓。甲某可以向（）的中级人民法院起诉。 A： 上海 B： 北京 C： 南京 D： 北京海淀区
正确答案是：A；B
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
10 。 下列不属于总经理行使的职权是（）。 A： 组织协调专门委员会的工作 B： 决定期货交易所机构设置方案 C： 拟订期货交易所财务预算方案 D： 主持期货交易所的日常工作
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第三十四条规定，总经理行使下列职权：（二）主持期货交易所的日常工作；（八）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；（十一）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员。
11 。 风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司所在地中国证监会派出机构书面报告。 A： 10％ B： 20％ C： 25％ D： 30％
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十九条规定，风险监管指标与上月相比变动超过20％的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
12 。 下列说法错误的是（）。 A： 期货公司应当每个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认 B： 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认 C： 期货公司应�
