期货法律法规精选真题+(4)-第5部分

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　　　23　。　期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。　A：　交易软件　B：　杀毒软件　C：　防火墙　D：　结算软件　
　
　
　
正确答案是：A；D

正确答案解析：《期货交易管理条例》第六十三条规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
　　　24　。　期货公司首席风险官根据履行职责的需要，享有下列（）职权。　A：　参加或者列席与其履职相关的会议　B：　查阅期货公司的相关文件、档案和资料　C：　了解期货公司业务执行情况　D：　一与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条规定，期货公司首席风险官根据履行职责的需：要，享有下列职权：（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。
　　　25　。　下列说法正确的是（）。　A：　期货公司股东、董事，可以越过董事会直接向期货公司首席风险官下达指令或者干涉期货公司首席风险官的工作　B：　期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向期货公司首席风险官下达指令或者干涉期货公司首席风险官的工作　C：　期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合期货公司首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠期货公司首席风险官履行职责　D：　期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合期货公司首席风险官的工作，但有理由以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠期货公司首席风险官履行职责　
　
　
　
正确答案是：B；C

正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十六条规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合期货公司首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠期货公州首席风险官履行职责。第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向期货公司首席风险官下达指令或者干涉期货公司首席风险官的工作。
　　　26　。　下列关于期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，说法正确的是（）。　A：　在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告　B：　在每季度结束之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告　C：　每年2月lO日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告　D：　每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告　
　
　
　
正确答案是：A；D

正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起lO个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
　　　27　。　期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作口内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列（）材料。　A：　任职决定文件　B：　相关会议的决议　C：　相关人员的任职资格核准文件　D：　高级管理人员职责范围的说明　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：（一）任职决定文件；（二）相关会议的决议；（三）相关人员的任职资格核准文件；（四）高级管理人员职责范围的说明；（五）中国证监会规定的其他材料。
　　　28　。　期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列（）材料。　A：　免职决定文件　B：　相关会议的决议　C：　免职理由及其履行职责情况　D：　中国证监会规定的其他材料　
　
　
　
正确答案是：A；B；D

正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：（一）免职决定文件；（二）相关会议的决议；（三）中国证监会规定的其他材料。期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前lO个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
　　　29　。　期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。以下（）情形的，不受前款规定所限。　A：　在不同期货公司内，营业部负责人改相同性质营业部负责人　B：　在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人　C：　在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事　D：　期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事　
　
　
　
正确答案是：B；C；D

正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；（二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；（三）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。
　　　30　。　依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列说法正确的是（）。　A：　期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责　B：　期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见　C：　期货公司独立董事应当重点关注和保护期货公司的利益，发表客观、公正的独立意见　D：　期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会　
　
　
　
正确答案是：A；B；D

正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十七条规定，期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。第三十八条规定，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。第三十九条规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。
　　　31　。　期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的（）。　A：　有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向公司报告，并遵循回避原则　B：　有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则　C：　公司应当在接到报告之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况　D：　公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况　
　
　
　
正确答案是：B；D

正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。
　　　32　。　期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。　A：　拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果　B：　向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果　C：　1年内累计5次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话　D：　对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任　
　
　
　
正确答案是：A；B；D

正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（二）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；（四）1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；（六）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任。
　　　33　。　依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列说法正确的是（）。　A：　期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职　B：　自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员　C：　推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案　D：　推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起3年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案　
　
　
　
正确答案是：A；C

正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。第五十七条规定，推荐人签署的意见有虚似陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。
　　　34　。　证券公司应当按照（）的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。　A：　合法　B：　合规　C：　创新　D：　审慎经营　
　
　
　
正确答案是：B；D

正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
　　　35　。　证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。　A：　内部控制　B：　风险防范　C：　资格管理　D：　风险隔离制度　
　
　
　
正确答案是：A；D

正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定