期货法律法规精选真题+(4)-第3部分
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正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
45 。 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。 A： 客户 B： 期货交易所 C： 期货公司 D： 客户和期货交易所共同
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
46 。 期货公司经营期货经纪业务义同时经营其他期货业务的，应当严格执行（），不得混合操作。 A： 业务混合和资金混合制度 B： 业务分离和资金混合制度 C： 业务分离和资金分离制度 D： 业务混合和资金分离制度
正确答案是：C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
47 。 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。 A： 中国证监会 B： 中国银监会 C： 中国人民银行 D： 国务院银行业监督管理机构
正确答案是：D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第四十四条规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。
48 。 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，责令期货公司限期整改。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 7
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易管理条例》第五十九条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
49 。 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。 A： 收盘价的加权平均值 B： 收盘价的算数平均值 C： 较低的收盘价 D： 较高的收盘价
正确答案是：C
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第七十二条规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。
50 。 期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。 A： 中国证监会 B： 中国期货业协会 C： 国务院期货监督管理机构 D： 期货保证金安全存管监控机构
正确答案是：D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第九十七条规定，期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。
51 。 （）可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。 A： 期货交易所 B： 中国证监会 C： 期货行业协会 D： 国务院期货监督管理机构
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零四条规定，中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。
52 。 中国证监会可以向期货交易所派驻（）。 A： 管理员 B： 督察员 C： 执行秘书 D： 审计员
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。
53 。 对机构投资者以个人名义参与期货交易的，（）。 A： 按照机构投资者补偿规则进行补偿 B： 按照个人投资者补偿规则进行补偿 C： 按照损失的百分之八十补偿 D： 期货投资者保障基金不予补偿
正确答案是：A
正确答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十二条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。
54 。 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其（）承担。 A： 所在的期货公司 B： 从业人员 C： 期货交易所 D： 期货业协会
正确答案是：A
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若二F问题的规定》第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。
55 。 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，没有开平仓方向的，应当视为（）交易。 A： 平仓 B： 开仓 C： 无效 D： 等待进一步指示
正确答案是：B
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。
56 。 客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。 A： 不超过损失的百分之六十 B： 不超过损失的百分之八十 C： 为损失的百分之六十 D： 不低于损失的百分之六十
正确答案是：B
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
57 。 期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由（）承担。 A： 居问人 B： 客户 C： 期货公司 D： 期货交易所
正确答案是：B
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条规定，期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由客户承担。
58 。 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。 A： 监督管理 B： 自律管理 C： 行业管理 D： 行政管理
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。
59 。 期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币（）万元。 A： 1000 B： 3000 C： 5000 D： 7000
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：（十）控股股东净资产不低于人民币3000万元。
60 。 期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 A： 2 B： 10 C： 30 D： 60
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
共60题，每题1分。
1 。 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。 A： 勤勉尽责 B： 重点推荐 C： 独立客观 D： 保证收益
正确答案是：A；C
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十条规定，期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
2 。 中国期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列（）纪律处分。 A： 训诫 B： 公开谴责 C： 暂停期货从业人员资格3个月至6个月 D： 撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请
正确答案是：A；B
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十七条至四一卜条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：（一）训诫；（二）公开谴责；（三）暂停期货从业人员资格6个月至l2个月；（四）撤销期货从业人员资格并住3年内拒绝受理其从业人员资格申请；（五）撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。
3 。 期货从业人员有下列（）情形之一，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。 A： 操纵期货交易价格 B： 违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证收益的 C： 违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的 D： 为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一。情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：（一）有本准则第十条至十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。
4 。 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列（）行为。 A： 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 B： 代理客户从事期货交易 C： 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 D： 中国证监会禁止的其他行为
正确答案是：A；B；D
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
5 。 期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出从事期货经营业务的机构可以采取（）等监管措施。 A： 责令改正 B： 监管谈话 C： 出具警示函 D： 禁止离开国境
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出从事期货经营业务的机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
6 。 期货从业人员自律管理的具体办法，包括（）、纪律惩戒和申诉等，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。 A： 从业资格考试 B： 从业资格注册和公示 C： 执业行为准则 D： 后续职�
