期货法律法规精选真题+(4)-第2部分
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22 。 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并说情况采取措施。 A： 1 B： 2 C： 5 D： 10
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。
23 。 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》和（）的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》 A： 《期货公司管理办法》 B： 《期货交易所管理条例》 C： 《期货交易所管理办法》 D： 《期货从业人员管理办法》
正确答案是：D
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第一条规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本准则。
24 。 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。 A： 学历水平 B： 婚姻状况 C： 财务状况 D： 家庭背景
正确答案是：C
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修》第十九条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
25 。 中圈期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，可以暂停期货从业人员资格（）。 A： 3个月至6个月 B： 6个月至12个月 C： 1年 D： 2年
正确答案是：B
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：暂停期货从业人员资格6个月至l2个月。
26 。 当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法妥善予以解决。 A： 期货业协会 B： 中国证监会 C： 仲裁机构 D： 所在期货经营机构
正确答案是：D
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十二条规定，当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在期货经营机构及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法妥善予以解决。
27 。 期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A： 控股股东 B： 全体客户 C： 全体股东 D： 主要客户
正确答案是：C
正确答案解析：参看《期货公司管理办法》第三十七条
28 。 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，从事期货经营业务的机构应当自上诉情形发生之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 10
正确答案是：D
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。
29 。 未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）罚款。 A： 1万元以下 B： 3万元以下 C： 3万元以上lO万元以下 D： 1O万元以上
正确答案是：B
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
30 。 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见，并在正式发布实施前，报告（）。 A： 中国证监会；中国证监会 B： 中国证监会；国务院期货监督管理机构 C： 中国期货业协会；中国期货业协会 D： 中国期货业协会；中国证监会
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第九十五条规定，期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。
31 。 期货纠纷案件由（）管辖。 A： 初级人民法院 B： 中级人民法院 C： 高级人民法院 D： 基层人民法院
正确答案是：B
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。
32 。 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（）交易。 A： 按前日收盘价 B： 按市价 C： 等待进一步指示 D： 无效
正确答案是：B
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。
33 。 期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由（）承担。 A： 居问人 B： 客户 C： 期货公司 D： 期货交易所
正确答案是：C
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条规定，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。
34 。 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户随接经济损失的（）。 A： 客户自行承担相关损失 B： 期货交易所无须承担赔偿责任 C： 期货交易所应当承担赔偿责任，无权抗辩 D： 期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外
正确答案是：D
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。
35 。 申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的（）。 A： 30％ B： 40％ C： 50％ D： 60％
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列条件：净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
36 。 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（）年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 5
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
37 。 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）个月月末的风险监管报表。 A： 1 B： 3 C： 4 D： 6
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：（三）申请日前3个月月末的风险监管报表。
38 。 期货公司股东合并、分立或者进行重大资产、债务重组的，期货公司及其相关股东应当在（）日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 10
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司股东合并、分立或者进行重大资产、债务重组的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
39 。 期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保（）业务分开。 A： 财务和市场 B： 管理和市场 C： 前、中、后台 D： 前、后台
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司管理办法》第四十五条规定，期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。
40 。 期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中圈证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安伞和资产安全。 A： 审慎经营 B： 风险最小化 C： 风险适当 D： 利润最大化
正确答案是：A
正确答案解析：《期货公司管理办法》第四十八条规定，期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。
41 。 期货公司应当在（）交易闭市后为客户提供交易结算报告。 A： 每日 B： 每周 C： 每季度 D： 每年度
正确答案是：A
正确答案解析：《期货公司管理办法》第六十条规定，期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。
42 。 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时问内向期货公司提出（）。 A： 口头异议 B： 书面异议 C： 电话咨询 D： 撤销合同
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第六十一条规定，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时问内向期货公司提出书面异议；客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认。
43 。 从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。 A： 公平、公开、公正 B： 公开、公平、信息共享 C： 公平、公正、诚实信用 D： 公开、公平、公正和诚实信用
正确答案是：D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
44 。 我国期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。 A： 在中华人民共和国境内登记注册的企业法人 B： 在中华人民共和国境内及香港、澳门登记注册的企业法人 C： 在世界范围内登记注册的企业法人 D： 在中华人民共和国境内登记注册的国有企业法人
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易管理条例》第八条规定�
